上海期货交易所新闻发布会(2020年1月3日)
来源: 博猫注册    发布时间: 2020-02-04 07:03    次浏览   大小:  16px  14px  12px

  异常交易行为管理方面,处理异常交易行为113起。其中,自成交超限48起,频繁报撤单超限55起,大额报撤单超限7起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电线名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报30次,并对其中5名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

  实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对59组139个客户进行实际控制关系认定,对1组3个客户进行实际控制关系协查。

  违规交易处理方面,12月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时,在监查中发现客户因错单、上海期货交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。

  异常交易行为管理方面,处理异常交易行为6起。其中,自成交超限2起,频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电线次。

  实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对23组53个账户进行实际控制关系认定。

  违规交易处理方面,12月份无违规交易。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。

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